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完善制度/港股實名制落實 明年下半年推行

時間:2021-08-13 09:52|來源:網絡整理|編輯:|點擊:

完善制度/港股實名制落實 明年下半年推行

  港股「實名制」最快於明年下半年推出。證監會昨日公布,引入投資者識別碼及場外證券交易匯報制度的諮詢結果;基於回應者普遍贊同早前的諮詢建議,證監會將會著手落實上述兩套制度。在投資者識別碼制度下,持牌法團及註冊機構,需向聯交所提交客戶名稱及身份證明文件資料,此外亦要就場外證券交易,向證監會匯報有關資料。

  大公報記者 王嘉傑

  證監會市場監察部執行董事梁仲賢表示,新制度讓證監會能夠及時和有效地監察香港證券市場的運作。此舉有助促進市場廉潔穩健和提升投資者信心,對香港作為優越的國際金融中心地位尤關重要。實施時間方面,投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度預期分別於2022年下半年及2023年上半年實施,但仍需視乎系統測試及市場演練情況。對於有關推行時間較原預計的2022年第一季及2022年第三季為遲,證監會回應指,作出有關安排是讓業界有更多時間作好準備。

  碎股與IPO交易 可獲豁免

  根據投資者識別碼制度,日後券商只能為有券商客戶編碼的客戶買賣證券,但碎股買賣和首次公開招股則可獲豁免。至於由基金經理或基金透過券商買賣股份,則需要遞交基金經理或基金的投資編碼。此外,因為股票期權及期貨不是在聯交所交易系統進行買賣,所以不屬於投資者識別碼制度,但在聯交所上市的結構性產品(如牛熊證、認股證),相關買賣則需要有投資者編碼。

  至於場外證券交易匯報制度,證監會表示,經考慮所接獲的意見後,作出了調整,包括將匯報時間延長至轉移當日後的3個香港交易日內,以及場外證券交易可獲稅務局給予印花稅寬免。證監會將在2021年底或之前刊發一份資料文件,以就為場外證券交易匯報制度而設的電子呈交網站提供技術細節。

  業界:冀預設投資者同意

  金融發展策略研究所所長詹劍崙認為,以往證監會都有權力透過向券商查詢取得客戶資料,因此新措施並沒有擴大證監會的權力,但卻能加快取得資料,提高監管的效率。同時,對券商而言,新措施亦可減少回覆證監會的查詢,降低其合規成本。另外,對於「實名制」會否影響投資者信心,招銀國際策略師蘇沛豐則認為,新措施不會影響到投資者入市,而且早前互聯互通北向通亦已實施「實名制」,相信投資者會習慣。他又指出,措施可加強保護投資者,令一些細價股及莊家股波動減少,減少故意炒高的情況。

  由於港股「實名制」需要券商事前向客戶徵求將資料交至聯交所資料庫,加重券商的工作。立法會金融服務界議員張華峰認為,希望在推行時,容許券商的客戶以默認的方式同意獲取投資者編碼,而不需要等待客戶回覆,便利日後推行。因為不少券商的客戶不急於即時回應,可能會導致過了限期不作回覆而不能買賣。他亦指出,「實名制」的推出是大勢所趨,有助證監會調查違法行為。

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